Подготовка юридических документов и юридическая консультация в Москве
28 марта 2024 года

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Раздел документа: Образцы документов , Инструкция

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Руководителя службы внутреннего контроля Банка



1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ



1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Руководителя службы внутреннего контроля "______________" (далее - "Банк").

1.2. Руководитель службы внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом единоличного исполнительного органа Банка.

1.3. Руководитель службы внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа Банка.

1.4. На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее ____ лет.

1.5. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования.

1.6. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков.

1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка. Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка.

1.8. На время отсутствия Руководителя службы внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и т.п.) его права и обязанности переходят к Заместителю руководителя службы внутреннего контроля, о чем объявляется приказом по Банку.

1.9. Руководитель службы внутреннего контроля должен владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.



2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ



Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет следующие обязанности:

2.1. Информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым Банком, Совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.

2.2. Информирует органы управления Банка обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

2.3. Контролирует:

- проверку и оценку эффективности системы внутреннего контроля;

- полноту применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);

- проверку надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;

- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;

- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;

- проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.

2.4. Дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций.

2.5. Проверяет соответствие внутренних документов Банка нормативным правовым актам.

2.6. Проверяет процессы и процедуры внутреннего контроля.

2.7. Оценивает работу службы управления персоналом Банка.

2.8. Руководит работниками службы внутреннего контроля Банка.

_____________________________________________________________



3. ПРАВА



Руководитель службы контроля имеет право:

3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в их функциональные обязанности.

3.2. Контролировать своевременное выполнение заданий и отдельных поручений подчиненными ему работниками.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей.

3.4. По собственной инициативе докладывать Совету директоров (наблюдательному совету) о вопросах, возникающих в ходе осуществления службой внутреннего контроля своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывать эту информацию единоличному и коллегиальному исполнительному органу Банка.

3.5. Взаимодействовать с соответствующими руководителями структурных подразделений Банка (его подразделений) для оперативного решения вопросов и определять порядок такого взаимодействия.

3.6. Участвовать в разработке внутренних документов Банка.

3.7. Готовить предложения о поощрении работников службы внутреннего контроля, отличившихся в решении вопросов, входящих в их компетенцию.

3.8. Готовить предложения о наказании работников службы внутреннего контроля за неисполнение и ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.



4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ



Руководитель службы внутреннего контроля несет ответственность за:

4.1. Необеспечение выполнения своих функциональных обязанностей, а также работу подчиненных ему работников по вопросам их деятельности.

4.2. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Банком, Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

4.3. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.4. Необеспечение соблюдения трудовой и исполнительской дисциплины работниками, находящимися в подчинении Руководителя службы внутреннего контроля.



5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ



5.1. Режим работы Руководителя службы внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Банке.



6. ПРАВО ПОДПИСИ



6.1. Руководитель службы внутреннего контроля не имеет права подписывать от имени Банка платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Банк принимает банковские риски, либо визировать такие документы.





    С инструкцией ознакомлен ___________________/________________/
                                                     (подпись)






Источник документов раздела «Инструкция»: http://dogovor-obrazets.ru/образец/Инструкция

Советуем посмотреть также:

Успешных юридических сделок! Команда «Редидок»