Подготовка юридических документов и юридическая консультация в Москве
29 марта 2024 года

Показатель оценки контроля за управлением информационными потоками и обеспечения информационной безопасности, проверок разработанных кредитной организацией планов действий на случай непредвиденных обстоятельств (П3)

Раздел документа: Образцы документов , Показатели

Таблица 3





Показатель

оценки контроля за управлением информационными

потоками и обеспечения информационной безопасности,

проверок разработанных кредитной организацией

планов действий на случай непредвиденных

обстоятельств (П3)



------T-------------------------------T-----T----T---------------¬
¦N п/п¦            Вопросы            ¦Балл ¦ Вес¦    Краткая    ¦
¦     ¦                               ¦ <*> ¦<**>¦ формулировка  ¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦  обоснования  ¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦мотивированного¦
¦     ¦                               ¦     ¦    ¦   суждения    ¦
L-----+-------------------------------+-----+----+----------------
------T-------------------------------T-----T----T---------------¬
¦  1  ¦               2               ¦  3  ¦  4 ¦       5       ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦1.   ¦Обеспечивает ли установленный  ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦кредитной организацией порядок ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦контроля своевременность,      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦надежность,                    ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦конфиденциальность,            ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦правильность оформления        ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦информации                     ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦2.   ¦Осуществляет ли кредитная      ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦организация процедуры по       ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦общему контролю                ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦автоматизированных             ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦информационных систем          ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦3.   ¦Осуществляет ли кредитная      ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦организация программный        ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦контроль банковских операций и ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦других сделок                  ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦4.   ¦Устанавливаются ли кредитной   ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦организацией правила           ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦управления информационной      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦деятельностью, включая порядок ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦защиты от несанкционированного ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦доступа и распространения      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦конфиденциальной информации    ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦5.   ¦Разработаны ли кредитной       ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦организацией планы действий на ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦случай непредвиденных          ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦обстоятельств с использованием ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦дублирующих (резервных) систем ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦и/или устройств                ¦     ¦    ¦               ¦
+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+
¦6.   ¦Соблюдается ли порядок         ¦     ¦  3 ¦               ¦
¦     ¦проверки планов действий,      ¦     ¦    ¦               ¦
¦     ¦указанных в п. 1               ¦     ¦    ¦               ¦
L-----+-------------------------------+-----+----+----------------


--------------------------------

<*> При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:

Балл 1 - да, в полной мере;

Балл 2 - да, в основном;

Балл 3 - да, частично;

Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.

<**> Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.







Источник документов раздела «Показатели»: http://dogovor-obrazets.ru/образец/Показатели

Советуем посмотреть также:

Успешных юридических сделок! Команда «Редидок»