Подготовка юридических документов и юридическая консультация в Москве
24 февраля 2018 года

Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

Раздел документа: Образцы документов , Задание

Приложение 8 к Инструкции Банка России от 1 декабря 2003 г. N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"





ЗАДАНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)



-----------------------------------------------------------------¬
¦      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       ¦
¦                                                                ¦
¦                                      Для служебного пользования¦
¦                                      Экз. N _____              ¦
¦                                                                ¦
¦                ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                  ¦
¦          (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)         ¦
¦________________________________________________________________¦
¦        (полное фирменное наименование и регистрационный        ¦
¦               номер кредитной организации, ОГРН;               ¦
¦     полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1>     ¦
¦                                                                ¦
¦N ______                            от "__" __________ 20__ года¦
¦                                                                ¦
¦   Рабочей группе в соответствии с поручением от "__" __________¦
¦20__ года N _____ в ходе ______________ проверки _______________¦
¦                         (вид проверки)              (полное    ¦
¦________________________________________________________________¦
¦    фирменное наименование и регистрационный номер кредитной    ¦
¦   организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер    ¦
¦                        ее филиала)) <1>                        ¦
¦за период деятельности кредитной организации  (ее   филиала)   с¦
¦_______________ 20__ года по _______________ 20__ года  надлежит¦
¦проверить следующие вопросы <2>                                 ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦                                                                ¦
¦   Должностное лицо Банка России,                               ¦
¦   обладающее правом поручать                                   ¦
¦   проведение проверки              ____________________________¦
¦                                     (подпись и ее расшифровка) ¦
¦                                         м.п. Банка России      ¦
¦                                    (территориального учреждения¦
¦                                       Банка России или иного   ¦
¦                                     структурного подразделения ¦
¦                                            Банка России)       ¦
L-----------------------------------------------------------------


--------------------------------

<1> Указывается основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным Единого государственного реестра юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<2> При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указывается информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции.







Источник документов раздела «Задание»: http://dogovor-obrazets.ru/образец/Задание

Советуем посмотреть также:

Успешных юридических сделок! Команда «Редидок»